Tilsynet: Nasdaq har ikke styr på den interne compliance
1/5 08:30
I en tilsynsredegørelse skriver Finanstilsynet, at ”inspektionen viste, at Nasdaq Copenhagens procedure for overvågning af medlemmernes før-handelskontroller ikke giver et tilstrækkeligt grundlag til at vurdere, om handelsmedlemmerne opfylder Nasdaq Copenhagens egne samt lovgivningens krav vedr. før-handelskontroller. Den mangelfulde overvågning medfører en risiko for, at overvågningen overser risici for uhensigtsmæssig påvirkning af markedspladsens funktion, som en […]...